Cambios al cumplimiento de obligaciones en materia de lavado de dinero LFPIORPI para el Agente y Agencia aduanal

Agentes aduanales, mandatarios y personal de agencias aduanales encargados de verificación de cumplimiento de obligaciones en operaciones vulnerables (Servicios de
Comercio Exterior)

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Temario

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1. Nuevo marco normativo
   1. Objeto de las modificaciones a las RCG: homologar los términos para la presentación de Avisos e Informes a la UIF por conducto del SAT
   2. Nuevos conceptos y definiciones clave: Beneficiario Controlador, Grado de Riesgo, Mitigantes, Perfil Transaccional y Mecanismos automatizados 
   3. Manejo del Portal de Prevención de Lavado de Dinero (PPLD)
   4. Reglas de notificaciones electrónicas: plazos de 3 días hábiles para abrir documentos digitales y 10 días para atender requerimientos de la autoridad 
   5. Obligación de mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación y actos realizados con Clientes o Usuarias
   6. Calendario de inicio de vigencia de las obligaciones
2. Implementación del enfoque basado en riesgos EBR
   1. Diseño de la metodología de evaluación de Riesgos documentada en el Manual de Políticas Internas.
   2. Identificación de indicadores de riesgo: actos u operaciones, tipos de clientes, áreas geográficas, y canales de distribución.
   3. Criterios para la clasificación del Grado de Riesgo de los clientes (Bajo, Medio y Alto) y su evaluación semestral.
   4. Detección y clasificación especial para Clientes no residentes provenientes de regímenes fiscales preferentes
   5. Políticas de identificación de Personas Políticamente Expuestas (PEP) nacionales, extranjeras y organizaciones internacionales 
3. Identificación y conocimiento del cliente KYC
   1. Integración y verificación anual del expediente único de identificación del Cliente o Usuaria
   2. Actualización de datos y documentos requeridos según los Anexos para personas físicas, morales y fideicomisos
   3. Sustitución del concepto de «Dueño Beneficiario» por «Beneficiario Controlador»
   4. Procedimiento de identificación del Beneficiario Controlador en personas morales, siguiendo el orden de prelación: 25% de composición accionaria, control por otros medios, y funcionario de alta dirección
   5. Procedimientos para establecer y monitorear el Perfil Transaccional del cliente (monto, frecuencia, origen y destino de recursos)
4. Avisos, manual de políticas y auditoria
   1. Reglas para la presentación de Avisos por sospecha, hechos o indicios dentro de las 24 horas siguientes al conocimiento del evento
   2. Obligación específica para la Actividad Vulnerable de Servicios de Comercio Exterior de presentar los Avisos de 24 horas a través del PPLD
   3. Nuevos lineamientos obligatorios para la actualización del Manual de Políticas Internas.
   4. Funciones exigidas a los Mecanismos Automatizados y Sistemas de Alertas
   5. Requisitos para la Auditoría Anual (del 1 de enero al 31 de diciembre): dictaminación por área interna (riesgo bajo/medio) o por un auditor externo independiente certificado (riesgo alto).
   6. Programas anuales de capacitación para el personal, aplicación de evaluaciones y procesos para la selección de personal.

Expositor

Dr. Alberto Ruíz Rioja

Doctor en derecho, Maestro en derecho del comercio internacional, Licenciado en Derecho, Contador, Especialista en amparo, Certificado en clasificación arancelaria. Cuenta con mas de 33 años de experiencia en la consultoría, capacitación y docencia en materia de comercio exterior y aduanas, con especial enfoque jurídico y tributario.